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2017年4月21日 星期五
涉違法買賣股票 中證監前發審委員馮小樹被罰近5億
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中國證監會新聞發言人張曉軍今日在例行發布會上稱,前深交所工作人員、曾任股票發審委兼職委員馮小樹,因違法買賣股票獲巨額利益,決定罰沒馮4.99億元(人民幣,下同),並終身禁入市場。

中證監查明,馮小樹先後以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名義入股擬上市公司,並在公司上市後拋售股票獲取巨額利益,其交易金額累計達到2.51億元,獲利金額達2.48億元。

張曉軍表示,馮小樹作為承擔重要職責的監管幹部,知法犯法,以他人名義在公司上市前突擊入股,上市後賣出股票獲取利益,違反《證券法》相關規定,嚴重擾亂資本市場管理秩序。按《證券法》規定,證監會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元,並頂格處以2.51億元罰款,同時對馮小樹採取終身市場禁入措施。

「對系統幹部自身違法行為絕不姑息」

張曉軍強調,中證監對證券期貨違法違規行為保持高壓,牢牢守住不發生系統性金融風險底線,「對系統幹部自身違法行為絕不姑息,依法嚴厲懲處,持續加大問責力度,正人先正己」。

據報,馮小樹曾任第七、第八屆發審委兼職委員,其在2006年6月至2007年4月期間,參與審核通過了27家上市公司IPO首發申請,否決了6家公司首發申請。

此外,中證監表示,九好集團等在借殼上市過程中的信息披露違法行為涉案金額巨大、手段惡劣,違法情節嚴重,對本案違法主體罰款合計439萬元,並對九好集團造假行為主要負責人郭叢軍、宋榮生、陳恆文等人,採取終身禁入及其5至10年不等的市場禁入。

當局重申,對市場各種忽悠式重組亂象,不斷完善規則制度,加大執法力度,提高違法成本,淨化資本市場環境,並會嚴懲擾亂市場秩序的害群之馬,對重組造假,將有毒資產注入上市公司的行為絕不姑息。

另一方面,中證監發布期貨公司風險監管指標管理辦法,將於10月1日施行,提高最低淨資本要求至3000萬元。

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